1782 Дискавери Блог: Суд одиннадцатого округа одобрил использование доказательств, полученных на основании §1782, для истребования документов за пределами США.

В деле del Valle Ruiz, 939 F.3d 520 (2d Cir.2019), Суд Второго Округа постановил, что препятствий для экстерриториального применения положений раздела 28 Кодекса США §1782 по сути не имеется, и что их можно использовать для получения  доступа к документам, находящимся за пределами США.

В Южном округе Нью-Йорка две американские компании по управлению активами подали запросы в соответствии с раздела 28 Кодекса США §1782 о проведении  дискавери в отношении компании Santander Investment Securities, Inc. («SIS»), расположенной в Нью-Йорке, для использования в иностранных судебных разбирательствах, возбужденных в Генеральном суде Европейского Союза, и в испанских уголовных процессах. Целевое дискавери связано с финансовым состоянием и стоимостью Banco Popular Español, S.A., который был продан в результате принудительной продажи государством испанскому банковскому гиганту Banco Santander, S.A.

Районный суд отклонил довод от том, что расположенную в Нью-Йорке SIS нельзя обязать «представить документы, находящиеся за границей, или что представление документов, находящихся за границей, является неоправданно обременительным или представляет собой недопустимое вмешательство», и удовлетворил ходатайство §1782.

В деле Ruiz, 342 F. Supp. 3d 448, 459 (S.D.N.Y. 2018) Суд Второго Округа подтвердил, что в соответствии с основаниями вынесенного решения по делу Sergeeva v. Tripleton Int’l Ltd., 834 F.3d 1194 (11th Cir. 2016), «местонахождение документов, отвечающих формальным требованиям, и информации, хранимой в электронном виде, — в той мере, в какой физическое местонахождение может быть установлено в век цифровой информации, — не создает само по себе препятствия для проведения процедуры дискавери согласно § 1782.» Суд Второго Округа не согласился с предшествующим мнением, основанном на отчете Сената.  

Положения раздела 28 Кодекса США §1782 предлагают очень действенный судебный механизм участникам иностранных судебных процессов для получения банковских записей, необходимых документов и свидетельских показаний от источников в США, даже если такую информацию невозможно получить через соответствующие процедуры в иностранных судах.  Документы и свидетельские показания, которые можно получить включают отчеты о международных банковских переводах (переводы в долларах США обычно проходят через США), электронная переписка, почтовая корреспонденция, телефонные переговоры, отчеты о поездках, документы о банковских и деловых операциях и кредитных картах, учредительные документы, в том числе и отчеты о собраниях акционеров и совета директоров.

Томас С. Салливан – старший юрист филадельфийского офиса юридической фирмы ООО «Маркс и Соколов». Г-н Салливан представляет западных, российских и украинских клиентов в сложных коммерческих спорах, включая гражданские дела по иску, представленному на основании закона «Об организациях, связанных с рэкетом и коррупцией» (RICO); мошенничество с ценными бумагами, Закон о борьбе с практикой коррупции за рубежом, Конвенцию о международной купле-продаже товаров, а также вопросы арбитражного разбирательства МТП (ICC). Он участвовал в судебных процессах по многочисленным делам в рамках Раздела 1782 процедуры «дискавери» в различных районах США, а также является автором целого ряда статей по данной теме.