Дискавери Блог 1782: Раскрытие Финансовой Информации в США: Получение Дискавери для Использования в Иностранном Судебном Разбирательстве

США предлагают очень действенный судебный механизм участникам иностранных судебных процессов для получения банковских записей, необходимых документов и свидетельских показаний от источников в США, даже если такую информацию невозможно получить через соответствующие процедуры в иностранных судах. Это достаточно быстрый, экономичный и действенный способ получения важнейшей информации, которая позволит выиграть дело.

1. I. Что содержится в разделе 28 Кодекса США §1782?

• 1782 — это американский закон, разработанный для участников текущих или будущих иностранных судебных разбирательств и позволяющий обращаться в федеральный суд США с просьбой разрешить процедуру дискавери – получения документов и свидетельских показаний из источников, расположенных в США, для использования в этих иностранных разбирательствах. Заявителю не требуется получать в этом случае Судебное Поручение или обращаться за дискавери в соответствии с Гаагской конвенцией о получении доказательств за границей.

1. II. Какие документы можно получить?

Документы и свидетельские показания, которые можно получить включают:

• Отчеты о международных банковских переводах (переводы в долларах США обычно проходят через США);
• Электронная переписка, почтовая корреспонденция, телефонные переговоры, отчеты о поездках;
• Документы о банковских и деловых операциях и кредитных картах;
• Учредительные документы, в том числе и отчеты о собраниях акционеров и совета директоров;
• Бухгалтерские документы, документы о найме сотрудников и об интеллектуальной собственности;
• Документы по сделкам с недвижимостью;
• Документы юристов (которые не попадают под действие адвокатской тайны);
• Медицинские документы и документы об образовании;
• Свидетельские показания физических лиц и должностных лиц компаний.

Банки в Нью-Йорке часто становятся источником информации о денежных переводах. Информация, которую они предоставляют, обычно содержит сведения о датах и суммах переводов, о банке-отправителе, банке-посреднике и банке-получателе, а также о получателях переводов и связанных с ними лицах. Если источником информации является корпорация, то дополнительно к требованиям о предоставлении документов, ей может быть дано распоряжение назначить представителя со своей стороны для дачи показаний. Такой представитель может как быть, так и нет, должностным лицом корпорации, но он должен быть компетентен в соответствующих вопросах. Например, в одном деле, Генеральному директору Bank of New York было предписано предоставить документы и явиться для дачи показаний для дальнейшего использования этих данных в российском судебном процессе.

Процедура дискавери в соответствии с разделом 28 Кодекса США §1782 имеет значительное влияние на иностранные банки с зарегистрированными филиалами в США и осуществляющими деловые операции на биржах США. В одном из последних дел суд в США санкционировал процедуру дискавери в отношении Deutsche Bank, DZ Bank AG и Commodity Exchange Inc., которые проводили операции с серебром и деривативами на серебро в рамках процесса, который проходил в Германии. Запрос на дискавери был удовлетворен несмотря на то, что трейдеры Deutsche Bank работали в Лондоне и Сингапуре, а не в Нью-Йорке.

Разрешая дискавери для использования в иностранном производстве, суды США сами по себе не усмотрели никаких препятствий для экстерриториального применения § 1782. Это означает, что на физическое или юридическое лицо, находящееся в США, может быть наложена обязанность предоставить документы, находящиеся за границей, если это лицо или компания имеет достаточный контроль над этими документами. В одном деле суд США разрешил дискавери в соответствии с §1782 в отношении компании Santander Investment Securities, Inc., расположенной в Нью-Йорке, для использования в разбирательствах в Общем суде Европейского суда и в уголовных разбирательствах в Испании, и отклонил довод, что дискавери нельзя применять, потому что запрошенная информация находится за границей. В другом деле суд США пришел к выводу, что информация, находящаяся в Швейцарии, не соответствует требованиям §1782, и выдал разрешение на предсудебное дискавери для использования в предстоящем судебном разбирательстве в Швейцарии против банка Credit Suisse вследствие его неспособности выявить и предотвратить осуществление мошеннической операции бывшим сотрудником банка в России. В целом обязанность лица, в отношении которого проводится дискавери предоставлять документы, находящиеся за границей, зависит от характера владения и степени контроля над этими документами.

III. Что будет рассматривать суд в США

При рассмотрении вопроса об удовлетворении заявления на проведение дискавери согласно §1782 суд США сначала проверяет, удовлетворены ли пороговые требования закона. Они следующие: (1) лицо, в отношении которого запрашивается проведение дискавери, должно проживать или находиться в том округе федерального суда, в который направляется заявление о дискавери; (2) запрашиваемая информация должна быть использована в разбирательстве в иностранном или международном суде; и (3) заявление должно быть подано иностранным или международным судом или «заинтересованным лицом» с правами участия в текущем или предполагаемом судебном разбирательстве. Если эти законодательные требования будут выполнены, суд США взвесит дополнительные «дискреционные факторы».

Первый дискреционный фактор выявляет, является ли получатель повестки участником в иностранном разбирательстве или находится в юрисдикции иностранного суда. Этот фактор имеет благоприятное значение для удовлетворения заявления в случае, если получатель повестки не является стороной иностранного процесса и иностранный суд не обладает юрисдикцией в отношении этой стороны. В одном деле суд предоставил разрешение на дискавери, так как получатель повестки, председатель The Bank of New York, находился вне досягаемости юрисдикции российского суда, и дискавери в отношении него было бы недоступно без помощи §1782. Второй фактор оценивает восприимчивость иностранного суда к судебной помощи из США. Обычно суды не вникают в правила и правовые традиции иностранного суда, а вместо этого ищут убедительные «авторитетные доказательства» того, что иностранный суд отклонит доказательства. Подтверждения допустимости дискавери в рамках иностранного процесса не требуется. Затем суд рассмотрит вопрос о том, не направлено ли заявление на обход ограничений по сбору доказательств за границей или политики как иностранного государства, так и США. Имеющаяся у иностранного суда возможность ограничить проведение дискавери в своей стране, не обязательно является препятствием для его разрешения в США. Наконец, суд рассмотрит вопрос о том, не являются ли эти заявления необоснованными или обременительными, обеспечивая защиту от недобросовестных или злоупотребляющих законом запросов на проведение дискавери и защиту конфиденциальной информации. Суды отклоняют доводы о том, что запрашиваемая процедура дискавери является обременительной, если документы просто требуют перевода или находятся за границей.

1. IV. Заключение

Раздел 1782 становится все более важным механизмом для получения свидетельств для доказательства или защиты от иностранных судебных исков, и с продолжающейся глобализацией его важность и полезность будут только расти.

Томас С. Салливан – адвокат, работающий в филадельфийском офисе компании Marks & Sokolov LLC. Г-н Салливан представляет западных, российских и украинских клиентов в сложных коммерческих спорах, включая гражданские разбирательства по закону «Об организациях, связанных с рэкетом и коррупцией» (RICO), мошенничества с ценными бумагами, разбирательства по Закону о борьбе с коррупцией за рубежом, Конвенции о международной купле-продаже товаров, и вопросы арбитража ICC. Он участвовал в многочисленных судебных процессах в Соединенных Штатах, в которых применялась процедура дискавери в соответствии с §1782 и недавно опубликовал статью «Получение разрешения на дискавери в США для использования в судах за пределами США в соответствии со статьей 28 Кодекса США § 1782 (глава 7)», Juris Publishing, LLC, 2020.