Дискавери Блог 1782: Руководство для Итальянских Юристов Для Получения Документов и Свидетельских Показаний в США для Использования В Итальянских Судебных Разбирательствах

США предоставляют очень эффективный судебный инструмент участникам итальянских судебных и арбитражных процессов для получения банковских данных, документов и свидетельских показаний из американских источников, даже если всю эту информацию невозможно получить в ходе судебных разбирательств в Италии. Эта процедура, санкционирована в соответствии с разделом 28 Кодекса США §1782 и является достаточно быстрым, экономичным и действенным способом получения важнейшей информации, которая позволит выиграть дело. Заявителю не требуется получать в этом случае Судебное Поручение или обращаться за дискавери в соответствии с Гаагской конвенцией о получении за границей доказательств.

Какие документы можно получить?

Документы и свидетельские показания, которые можно получить включают:

• Свидетельские показания физических лиц, наемных сотрудников и должностных лиц;
• Отчеты о международных банковских переводах (переводы в долларах США обычно проходят через США);
• Электронная переписка, почтовая корреспонденция, телефонные переговоры, отчеты о поездках;
• Документы о банковских и деловых операциях и кредитных картах;
• Учредительные документы, в том числе и отчеты о собраниях акционеров и совета директоров;
• Бухгалтерские документы, документы о найме сотрудников и об интеллектуальной собственности;
• Документы по сделкам с недвижимостью;
• Документы юристов (которые не попадают под действие адвокатской тайны);
• Медицинские документы и документы об образовании.

Суды США нередко выдают разрешение на проведение дискавери для использования в итальянском судебном разбирательстве. Например:

В деле по заявлению на проведение процедуры дискавери в соответствии с разделом 28 Кодекса США, §1782, 2020 U.S. Dist. LEXIS 10243 (N.D. Ohio 22 января 2020) Окружной суд Соединенных Штатов в Северном округе штата Огайо оставил без изменения решение суда о разрешении проведения дискавери без уведомления противной стороны. Первоначально суд удовлетворил ходатайство по §1782 о получении исполнения по судебному решению итальянского суда по делам о наследстве против двух итальянских ответчиков в США. Ответчики возражали, что с момента завершения наследственного дела судебные разбирательства не проводились и не предполагались в соответствии с требованиями законодательства. Но суд встал на сторону заявителей в связи с тем, что Верховный суд признал «широкий диапазон применения дискавери», санкционированного в соответствии с §1782 в окончательном решении по делу Intel Corp. против Advanced Micro Devices, Inc., 542 U.S. 241 (2004) и в связи с существующей разницей между поиском доказательств согласно §1782 и приведением в исполнение судебного решения.

В деле по заявлению Caterpillar, Inc., 2020 U.S. Dist. LEXIS 70913 (M.D. Tenn. 21 апреля 2020), суд подтвердил свое разрешение на дискавери в соответствии с §1782, выданное американской корпорации Caterpillar в отношении Deere, другой американской корпорации, для использования в трех итальянских судебных разбирательствах по патентам, в которых иностранная дочерняя компания Caterpillar предъявила иск иностранной дочерней компании Deere в связи с нарушением патентного права. Эти разбирательства проходили на фоне судебных исков, поданных в США в Миннесоте и Делавэре в отношении тех же патентов. Рассмотрев законодательные и дискреционные факторы, Суд поддержал проведение дискавери в соответствии с §1782 и предписал предоставить документы в рамках дискавери в течение тридцати дней.

В деле Mariani 2020 U.S. Dist. LEXIS 67073 (S.D.N.Y. 16 апреля 2020), итальянского гражданина, обратившегося с заявлением о проведении дискавери в соответствии с §1782 в отношении Citibank в Южном округе Нью-Йорка в рамках текущего бракоразводного процесса в Общем суде Флоренции. В связи с тем, что законодательные и дискреционные факторы были успешно соблюдены, было дано разрешение на истребование документов.

Процесс получения разрешения на процедуру дискавери в США для использования в Италии не является сложным.

Верховный суд Соединенных Штатов заявил, что «двойственная цель» применения процедуры дискавери в соответствии с разделом 28 U.S.C. §1782 заключается в «предоставлении действенной помощи участникам международных судебных разбирательств и благоприятствовании таким образом иностранным государствам к оказанию аналогичной помощи нашим судам». Итальянская сторона в судебном процессе может легко использовать этот закон, а получение разрешения на проведение процедуры дискавери США не является затруднительным.

Во-первых, итальянская сторона должна определить, какую информацию, находящуюся в США, она хочет получить — бухгалтерские и банковские отчеты, содержание электронной почты, корпоративные резолюции, и т.д. Затем сторона в судебном разбирательстве должна определить, какое лицо или организация обладает информацией и где она находится в США. Кроме того, она должна определить, в каком месте она находится. Это важно для определения федерального судебного округа США, в который подается заявление на проведение процедуры дискавери.

Во-вторых, «Заявление» подготавливается и подается американским юристом и, как правило, содержит запрос о разрешении направить повестки о предоставлении документов или о вызове свидетеля для дачи показаний. В целях удовлетворения судом Заявления необходимо соблюсти некоторые законодательные условия. В Заявлении должно быть изложено следующее: (1) лицо, в отношении которого запрашивается процедура дискавери, проживает или может быть обнаружено в округе федерального суда, например, если запрашивается информация о денежных переводах, надлежащей судебной инстанцией для подачи заявления является окружной суд Соединенных Штатов по Южному Округу Нью-Йорка, через который обычно проходят международные переводы; (2) информация требуется «для использования в ходе разбирательства в иностранном или международном суде» и (3) разъяснение, в какой степени запрашиваемая процедура будет полезна или как будет применяться в рамках итальянского производства — требований к допустимости и информативности процедуры дискавери в рамках итальянского производства нет. Суд будет рассматривать дополнительные дискреционные факторы, но они, как правило, удовлетворяются правильно составленным Заявлением относительно того, является ли объект расследования стороной итальянского производства или подпадает под юрисдикцию итальянского суда, или относительно любых соответствующих интересов Италии и США в области публичной политики.

В-третьих, в случае, если Заявление было удовлетворено, лицам в отношении которых разрешено проведение дискавери, направляются повестки с требованием предоставить документы или явиться для дачи показаний. В некоторых случаях получатели повесток просто предоставляют документы в соответствии с повесткой или дают показания. В других случаях получатель повестки может направить в суд ходатайство с возражениями или с просьбой сузить круг запрашиваемой информации. В некоторых случаях противная сторона в итальянском судебном разбирательстве может «принять меры» и ходатайствовать об отмене процедуры или каким-либо другим образом возражать против приказа о разрешении проведения дискавери, и, в том числе, обратиться с суд за предоставлением охранного приказа, накладывающего ограничения на использование дискавери только в рамках итальянского судебного процесса. Заявитель будет иметь возможность дать ответ, и американский суд будет чаще всего выносить решение в пользу Заявителя в соответствии с «двойственной целью» раздела 28 U.S.C. §1782 и требовать, чтобы получатели повесток выполняли решения суда.

Томас С. Салливан – адвокат, работающий в филадельфийском офисе компании Marks & Sokolov LLC. Г-н Салливан представляет западных, российских и украинских клиентов в сложных коммерческих спорах, включая гражданские разбирательства по закону «Об организациях, связанных с рэкетом и коррупцией» (RICO), мошенничества с ценными бумагами, разбирательства по Закону о борьбе с коррупцией за рубежом, Конвенции о международной купле-продаже товаров, и вопросы арбитража ICC. Он участвовал в многочисленных судебных процессах в Соединенных Штатах, в которых применялась процедура дискавери в соответствии с §1782 и недавно опубликовал статью «Получение разрешения на дискавери в США для использования в судах за пределами США в соответствии со статьей 28 Кодекса США § 1782 (глава 7)», Juris Publishing, LLC, 2020.