1782 Дискавери Блог: Руководство для немецких адвокатов по получению документов и свидетельских показаний в США для использования в судебных спорах на территории Германии

США предлагают очень мощный судебный инструмент для участников немецких судебных разбирательств, позволяющий получить банковские записи, документы и свидетельские показания из источников в США, даже если такие показания невозможно получить в рамках судебных процедур в Германии. Эта процедура, утвержденная в соответствии с разделом 28 Кодекса Соединенных Штатов §1782, является относительно быстрым и эффективным методом получения важной информации для выигрыша дела. Нет необходимости запрашивать судебные поручения или процедуру «дискавери» в соответствии с Гаагской конвенцией о сборе доказательств. 

Какую информацию можно получить?

Можно получить следующие документы и свидетельские показания, в том числе:

• Свидетельские показания физических лиц, наемных сотрудников и должностных лиц;
• Отчеты о международных банковских переводах (переводы в долларах США обычно проходят через США);
• Электронная переписка, почтовая корреспонденция, телефонные переговоры, отчеты о поездках;
• Документы о банковских и деловых операциях и кредитных картах;
• Учредительные документы, в том числе и отчеты о собраниях акционеров и совета директоров;
• Бухгалтерские документы, документы о найме сотрудников и об интеллектуальной собственности;
• Документы по сделкам с недвижимостью;
• Документы юристов (которые не попадают под действие адвокатской тайны);
• Медицинские документы и документы об образовании.

Суды США часто позволяют использовать процедуру «дискавери» в судебных разбирательствах в Германии

Процедура «дискавери» нередко разрешена к применению в немецких коммерческих спорах, уголовном преследовании и процедурах банкротства. Например:

• В деле компании Pfaff против Deutsche Bank AG, 2020, Окр. США, база решений окружных судов США «ЛЕКСИС» 124194, * 1 (Южный округ Нью-Йорка, 15 июля 2020 г.), суд США разрешил использовать в деле, находящемся на рассмотрении в Германии, процедуру «дискавери», которая должна быть проведена в Нью-Йорке в отношении Deutsche Bank, DZ Bank AG и Commodity Exchange, Inc. касательно сделок с серебром и его деривативами, совершённых в Нью-Йорке. Запрошенная процедура «дискавери» была одобрена несмотря на то, что трейдеры Deutsche Bank работали в Лондоне и Сингапуре, а не в Нью-Йорке. Позволяя использование «дискавери» в иностранных производствах, суды США не усмотрели как таковых препятствий для экстерриториального действия §1782. Это означает, что физическое лицо или компания, находящаяся на территории США, могут быть принуждены предоставить документы, находящиеся за границей, если это лицо или компания располагают достаточными механизмами контроля над документами.
• В деле Bayerische Motoren Werke AG, 2019, Окр. США, база решений окружных судов США «ЛЕКСИС» 197076, * 1-2 (Северный округ Калифорнии, 13 ноября 2019 г.), заявителям Bayerische Motoren Werke AG и BMW Bank GmbH разрешили в Калифорнии для использования в судебном разбирательстве по патентным спорам в Германии истребовать документы и показания у следующих компаний: (1) Broadcom Corporation, (2) Broadcom Inc., (3) Broadcom Technologies Inc. и (4) Avago Technologies Ltd.
• В рамках дела Metallgesellschaft против Hodapp, 121 F.3d 77, 78 (2d Cir.1997), немецкой промышленной и торговой компании разрешили запросить «дискавери» в Нью-Йорке в отношении бывшего президента его основной дочерней компании в США с целью урегулирования трудового спора, рассматриваемого в Суде по трудовым вопросам («Arbeitsgericht») во Франкфурте, Германия.

Процесс запроса процедуры «дискавери» в США для использования в Германии не представляет сложности

Верховный суд Соединенных Штатов заявил, что «двойственная цель» «дискавери» в соответствии с разделом 28 Кодекса Соединенных Штатов §1782 заключается в «предоставлении эффективной помощи участникам международных судебных процессов и поощрении зарубежных стран своим примером оказывать аналогичную помощь нашим судам». Немецкая сторона в судебном процессе может беспрепятственно использовать данный закон, а процедуры получения «дискавери» в США являются простыми.

Во-первых, немецкая сторона должна определить, какую информацию, находящуюся в США, она хочет получить — бухгалтерские и банковские отчеты, содержание электронной почты, корпоративные резолюции, и т.д. Затем сторона в судебном разбирательстве должна определить, какое лицо или организация обладает информацией и где она находится в США. Кроме того, она должна определить, в каком месте она находится. Это важно для определения федерального судебного округа США, в который подается заявление на проведение процедуры дискавери.

Во-вторых, «Заявление» подготавливается и подается американским юристом и, как правило, содержит запрос о разрешении направить повестки о предоставлении документов или о вызове свидетеля для дачи показаний. В целях удовлетворения судом Заявления необходимо соблюсти некоторые законодательные условия. В Заявлении должно быть изложено следующее: (1) лицо, в отношении которого запрашивается процедура дискавери, проживает или может быть обнаружено в округе федерального суда, например, если запрашивается информация о денежных переводах, надлежащей судебной инстанцией для подачи заявления является окружной суд Соединенных Штатов по Южному Округу Нью-Йорка, через который обычно проходят международные переводы; (2) информация требуется «для использования в ходе разбирательства в иностранном или международном суде» и (3) разъяснение, в какой степени запрашиваемая процедура будет полезна или как будет применяться в рамках немецкого производства — требований к допустимости и информативности процедуры дискавери в рамках немецкого процесса нет. Суд будет рассматривать дополнительные дискреционные факторы, но они, как правило, удовлетворяются правильно составленным Заявлением относительно того, является ли объект расследования стороной немецкого производства или подпадает под юрисдикцию немецкого суда, или относительно любых соответствующих интересов Германии и США в области публичной политики.

В-третьих, в случае, если Заявление было удовлетворено, лицам в отношении которых разрешено проведение дискавери, направляются повестки с требованием предоставить документы или явиться для дачи показаний. В некоторых случаях получатели повесток просто предоставляют документы в соответствии с повесткой или дают показания. В других случаях получатель повестки может направить в суд ходатайство с возражениями или с просьбой сузить круг запрашиваемой информации. В некоторых случаях противная сторона в немецком судебном разбирательстве может «принять меры» и ходатайствовать об отмене процедуры или каким-либо другим образом возражать против приказа о разрешении проведения дискавери, и, в том числе, обратиться с суд за предоставлением охранного приказа, накладывающего ограничения на использование дискавери только в рамках немецкого судебного процесса. Заявитель будет иметь возможность дать ответ, и американский суд будет чаще всего выносить решение в пользу Заявителя в соответствии с «двойственной целью» раздела 28 U.S.C. §1782 и требовать, чтобы получатели повесток выполняли решения суда.

Томас С. Салливан – адвокат, работающий в филадельфийском офисе компании Marks & Sokolov LLC. Г-н Салливан представляет западных, российских и украинских клиентов в сложных коммерческих спорах, включая гражданские разбирательства по закону «Об организациях, связанных с рэкетом и коррупцией» (RICO), мошенничества с ценными бумагами, разбирательства по Закону о борьбе с коррупцией за рубежом, Конвенции о международной купле-продаже товаров, и вопросы арбитража ICC. Он участвовал в многочисленных судебных процессах в Соединенных Штатах, в которых применялась процедура дискавери в соответствии с §1782 и недавно опубликовал статью «Получение разрешения на дискавери в США для использования в судах за пределами США в соответствии со статьей 28 Кодекса США § 1782 (глава 7)», Juris Publishing, LLC, 2020.